Что такое программа вознаграждения CFTC (Комиссии по торговле товарными фьючерсами США)?

Программа вознаграждения информаторов CFTC предлагает денежные выплаты лицам, сообщающим о нарушениях Закона о товарных биржах.

Выплаты информаторам CFTC осуществляется по результатам успешного расследования и предъявления обвинений, а  размер вознаграждения составляет от 10% до 30%.

Для того чтобы информатор мог быть признан CFTC, необходимо предоставить оригинальную информацию, которая приведет к санкциям на сумму более 1 миллиона долларов.

Процедура подачи заявки на вознаграждение информаторам CFTC проста: волонтеры просто отправляют форму TCR с необходимой информацией.

Финансовую деятельность на рынках товаров и деривативов трудно расшифровать. Это стало еще сложнее в последние годы, поскольку рынок цифровых активов растет, а законодатели стремятся пресечь незаконную деятельность.

Вот почему Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) создала программу, призванную побудить людей сообщать информацию о незаконных практиках.

Вознаграждения могут быть значительными и доходить до миллионов долларов. Итак, как это работает, и как вы можете быть вознаграждены в качестве информатора CFTC?

Программа информаторов CFTC представляет собой систему информирования, которая предусматривает денежное вознаграждение лицам, сообщающим о нарушениях Закона о товарных биржах.

Она была создана в 2010 году в соответствии с Законом Додда-Франка, который реформировал финансовое регулирование в США после Великой рецессии 2007-2009 годов. Программой управляет CFTC, предлагая информаторам от 10% до 30% от денежных санкций, если сумма возращенных средств превышает 1 миллиона долларов.

Схема вознаграждения информаторов CFTC в размере 1 миллиона долларов поощряет людей сообщать информацию для поддержания честности торговли на рынке товаров и деривативов. Информаторам предоставляется конфиденциальная защита и защита от ответных действий за их сотрудничество.

На заметку: 30 миллионов долларов — именно такую сумму в 2020 году получил информатор, сообщивший о мошеннических действиях. Это одна из самых значительных наград на сегодняшний день.

Только некоторые лица или информация имеют право на получение вознаграждения CFTC. Перед тем, как сообщать, важно начать понимать стимулы CFTC для информаторов и требования к соответствию.

Правила поощряют высококачественную и действенную информацию для повышения шансов на обвинительный приговор. Кроме того, они исключают людей, которые могут попытаться использовать сообщения о товарном мошенничестве в CFTC для личной выгоды.

Чтобы иметь право на вознаграждение CFTC за раскрытие информации, необходимо:

• Предоставлять оригинальную информацию добровольно.
• Информация должна привести к успешному наложению санкций на сумму более 1 миллиона долларов.
• Информатор или группа  не должны быть анонимными.
• Не иметь юридического обязательства сообщать о преступлении, связанном с нарушением, или не быть осужденным за него.

Количество сообщений, которые CFTC получает каждый год, существенно растет. В 2016 году было получено около 1000 сообщений, но в 2023 году это число выросло до 7000.

С момента своего создания CFTC выдала более $370 млн. премий. Первая премия была выдана в 2014 году, а сумма возвратов полученных на основании данных информаторов на сегодняшний день составил более $3 млрд.

Подайте форму TCR (сообщение, жалобу или направление) о потенциальном нарушении Закона о товарных биржах. Вы можете представить на рассмотрение это онлайн с помощью  веб-сайта CFTC.

Отдел по работе с информаторами CFTC подтвердит получение формы, направив письменный номер подтверждения.

Если вы хотите сохранить полную анонимность, форму может подать адвокат.

Не рассчитывайте на получение обновлений по жалобе, поскольку расследования носят конфиденциальный характер.

Если информация приведет к успешному принятию мер принудительного характера и повлечет за собой денежные санкции (штрафы, пени и т. д.), комиссия разместит уведомление о рассмотренных мерах на своей странице уведомлений.

В течение 90 дней с момента публикации уведомления о подпадающем под действие иске отправьте форму WD-APP (Заявление о присуждении первоначальной информации) через Интернет, по почте или по факсу.

Сотрудники отдела рассмотрения претензий CFTC оценят заявку и вынесут предварительное определение, в котором будет указано, рекомендуется ли заявка на получение награды к одобрению или отклонению. Вы получите письменное уведомление об этом определении. Если вы не согласны с предварительным определением, вы имеете право запросить запись и оспорить решение до того, как Комиссия вынесет окончательное определение.

Комиссия вынесет Окончательный приказ относительно заявления о присуждении  вознаграждения. В случае одобрения вы получите процент (от 10% до 30%) от денежных санкций, собранных в ходе расследования мошенничества.

Правила и награды CFTC для информаторов дают людям возможность сообщать о самых разных финансовых преступлениях, которые подрывают целостность рынков. Это играет решающую роль в раскрытии и предотвращении мошеннических действий.

Вот основные типы нарушений в рамках программы CFTC для информаторов:

• Мошенничество с цифровой валютой: Регуляторы пристально следят за криптовалютами, особенно когда речь идет о ценовых манипуляциях и фиктивной торговле. Попытки ввести в заблуждение розничных клиентов с помощью схем «накачка и сброс», заранее организованной торговли или незарегистрированных платформ могут быть сообщены и расследованы.
• Коррупционные практики: отчетность и вознаграждения CFTC применяются к действиям, которые влияют на цены на сырьевые товары или используются для манипулирования бенчмарками, о которых можно сообщить в CFTC. Это включает взятки, откаты, коррупционные платежи для обеспечения бизнеса, консультирование или операции со свопами или деривативами.
• Спуфинг: Размещение заказов на фьючерсных рынках с целью их отмены до исполнения рассматривается как попытка манипулирования внешним видом рынка. Фактически, спуфинг является федеральным преступлением с максимальным сроком лишения свободы 10 лет за нарушение.
• Нарушения Закона о банковской тайне: сбои в проверках по борьбе с отмыванием денег (AML) и подаче отчетов о подозрительной деятельности (SAR) могут быть выявлены через процесс вознаграждения информаторов CFTC. Это включает в себя ненадлежащий надзор, нарушения регистрации, неспособность защитить клиентов от мошенничества и ненадлежащие процедуры идентификации клиентов.
• Инсайдерская торговля: Торговля на основе конфиденциальной информации, недоступной широкой публике. Это представляет собой несправедливое преимущество над рынком. Это касается как традиционных, так и криптовалютных рынков.

На заметку: В 2024 году CFTC объявила о награде в размере более 1 миллиона долларов для осведомителя, который предоставил информацию в санкции, связанной с цифровыми активами. «Выявление противоправного поведения на рынке цифровых активов является одним из главных приоритетов для CFTC», — пояснил директор по обеспечению соблюдения Иэн МакГинли.

Выплаты по программе CFTC по обеспечению соблюдения правил и информированию о нарушениях основаны на денежных санкциях, наложенных и полученных в результате успешного дела.

Размеры выплат варьируются от 10% до 30% от общей денежной санкции. На размер выплат влияют различные факторы. Значимость предоставленной информации имеет большое значение, наряду со степенью оказанной помощи и общественным интересом.

Учитывая, что требования CFTC о вознаграждении информаторов применяются только к случаям свыше 1 миллиона долларов, вознаграждение может быть существенным, достигая сотен тысяч долларов. Это гарантирует информаторам значительную компенсацию за их вклад. Сильный финансовый стимул сообщать о нарушениях, который признает CFTC, имеет решающее значение для обеспечения соблюдения закона.