SEC обвиняет консультанта фонда Galois Capital в хранении криптовалюты на FTX

Согласно объявлению от 3 сентября, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила консультанта фонда Galois Capital Management в неспособности должным образом хранить активы клиентов, включая хранение средств инвесторов на ныне несуществующей криптовалютной бирже FTX.

В обвинениях упоминаются предполагаемые нарушения правил SEC о хранении, согласно которым инвестиционные консультанты, хранящие средства клиентов, должны хранить эти средства у квалифицированного хранителя, например, у зарегистрированного брокера-дилера или банка.

По данным SEC, Galois хранил криптоактивы на счетах онлайн-торговли на различных криптобиржах, включая FTX Trading Ltd. В ноябре 2022 года фонд потерял примерно половину своих активов из-за краха FTX.

Хранители цифровых активов часто обращаются за получением трастового устава Нью-Йорка. Источник: NYDFS.

“Несоблюдение положений правил хранения «подвергает инвесторов риску того, что активы фонда, включая криптоактивы, могут быть утеряны, использованы не по назначению или присвоены”, — указал в своем заявлении Кори Шустер, соруководитель подразделения по управлению активами подразделения по обеспечению соблюдения требований SEC. — Мы продолжим привлекать к ответственности консультантов, которые нарушают свои основные обязательства по защите инвесторов».

С 2021 года в США наблюдается рост числа квалифицированных хранителей цифровых активов, включая Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust и Fidelity Digital Asset Services. Багамская биржа криптовалют FTX никогда не входила в их число.

FTX рухнула в ноябре 2022 года из-за серьезного кризиса ликвидности и обвинений в бесхозяйственности и мошенничестве. Это привело к тому, что миллиарды средств клиентов оказались недоступны, а компания объявила о банкротстве.

Агентство также утверждает, что Galois ввел в заблуждение инвесторов фонда относительно периода уведомления, необходимого для погашения долгов.

“Консультант фонда ввел в заблуждение некоторых инвесторов, заявив им, что для погашения требуется уведомление как минимум за пять рабочих дней до конца месяца, в то время как другим инвесторам разрешается выкупить облигации с уведомлением за меньшее количество дней», — утверждает SEC.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Galois согласился выплатить гражданский штраф в размере 225 000 долларов, которые будут распределены между пострадавшими инвесторами его фонда.