" Бывший генеральный директор Alameda Research Кэролайн Эллисон, которая должна предстать перед слушанием по вынесению приговора 24 сентября, может получить мягкий приговор после рекомендации прокуроров США.
В заявлении от 17 сентября в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка американские прокуроры сообщили в письме судье Льюису Каплану об «исключительном сотрудничестве» Эллисон в судебном преследовании бывшего генерального директора FTX Сэма «SBF» Бэнкмана-Фрида, а также о ее содействии в «противоправных действиях в Alameda Research и FTX».
По словам прокуроров, она дала «достоверные и убедительные показания» против Банкмана-Фрида на суде и «откровенно рассказала о своем собственном серьезном проступке» в крахе FTX.
«Эллисон играла ключевую роль в преступных схемах Банкмана-Фрида, но, как отметило правительство в представлении о вынесении приговора Банкману-Фриду, только он был вовлечен во все аспекты схем», — говорится в заявлении. «Эллисон никогда не работала в FTX и не играла никакой роли в разработке систем кодирования, которые предоставили Alameda особый режим на FTX и позволили аффилированной компании накапливать отрицательный баланс на FTX, снимая средства клиентов FTX».
Заявление судье Льюису А. Каплану. Источник: SDNY
В обвинительном заключении прокуратура, похоже, возложила большую часть ответственности за преступления на Банкмана-Фрида, но признала, что Эллисон «добровольно участвовала в проступке» как генеральный директор Alameda Research. По данным прокуроров, по указанию SBF Эллисон и другие заняли миллиарды долларов в средствах пользователей FTX, чтобы заплатить кредиторам Alameda.
Сотрудничество после краха FTX
После краха FTX в ноябре 2022 года Эллисон начала сотрудничать с должностными лицами правительства США 8 декабря, признав себя виновной по семи пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств, мошенничестве с товарами, мошенничестве с ценными бумагами и отмывании денег. Она дала показания в ходе суда над Бэнкманом-Фридом в октябре 2023 года о том, что она создала мошеннические балансы, чтобы скрыть заимствование на 10 миллиардов долларов Alameda у FTX.
«[...] хотя в ее обязанности не входило напрямую взаимодействовать с инвесторами FTX, она сыграла ограниченную роль в сговоре с целью обмана инвесторов FTX, в том числе согласившись скрыть информацию от аудиторов FTX», — говорится в иске от 17 сентября.
Бэнкман-Фрид был признан виновным по всем семи пунктам обвинения в совершении тяжких преступлений. На слушаниях в марте 2024 года судья Каплан приговорил его к 25 годам тюремного заключения. 13 сентября его адвокаты подали апелляцию на осуждение и приговор.
С момента появления в суде для дачи показаний местонахождение и деятельность Эллисон были в значительной степени неизвестны широкой публике. 10 сентября, после нескольких месяцев незначительного продвижения в ее уголовном деле, ее адвокаты запросили отбытый срок и три года надзорного освобождения. Она должна явиться в суд 24 сентября для вынесения приговора судьей Капланом.
«Показания Эллисон имели решающее значение для предъявления обвинения и осуждения Банкмана-Фрида, а также для понимания как временной шкалы мошеннических схем, так и различных уровней правонарушений. Короче говоря, «что» и «как» преступлений, а также «почему», было бы трудно доказать без показаний Эллисон, и, по крайней мере, доказательства правительства по этим пунктам были бы неполными», — говорится в заключении представителей прокуратуры США.
По словам прокуроров США, Эллисон также оказала «ценную помощь» в гражданских делах, возбужденных Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC). Оба регулятора подали иски против Бэнкмана-Фрида, но согласились отложить дела до завершения его уголовного процесса.
Тюрьма или отбытый срок?
Учитывая схожие заявления адвокатов и прокуроров Эллисон, ссылающихся на ее сотрудничество, неясно, приговорит ли ее к тюремному сроку судья Каплан. В заявлении описывается «искреннее раскаяние» бывшего генерального директора в ее участии и то, что она стала объектом пристального внимания со стороны СМИ, в том числе Банкмана-Фрида, который передал онлайн-журналы Эллисон репортерам New York Times.
«Правительство не может вспомнить другого сотрудничающего свидетеля в недавней истории, который получил бы больший уровень внимания и преследования, — говорится в заявлении. — Сопутствующие профессиональные последствия такого уровня известности очевидны и вряд ли будут недолговечными».
После вынесения приговора Банкману-Фриду судья Каплан приговорил бывшего содиректора FTX Digital Markets Райана Саламе, упомянутого в том же обвинительном заключении, к 90 месяцам тюремного заключения. Однако судья рассматривает ходатайство об отмене признания вины Саламе, который отозвал свое призание из-за того, что его партнершу обвинили в незаконном финансировании предвыборной кампании. На момент публикации Саламе обязан явиться в тюрьму 11 октября.
Как и Эллисон, бывший технический директор FTX Нишад Сингх и соучредитель Гэри Ван признали себя виновными в совершении уголовных преступлений и сотрудничали с прокурорами. Они должны явиться на слушания по вынесению приговора 30 октября и 20 ноября соответственно.
