Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала свои приоритеты в области экспертизы на 2024 год, которые включают криптомониторинг и экспертизы. Регулятор ценных бумаг сообщил: “Проверки владельцев регистраций будут сосредоточены на предложении, продаже, рекомендации, консультировании относительно криптоактивов или связанных с ними продуктов, торговле ими и других видах деятельности”.
Разделение приоритетов экспертиз на 2024 год
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила в понедельник, что ее Отдел экспертиз опубликовал “приоритеты экспертизы на 2024 год для информирования инвесторов и владельцев регистраций о ключевых рисках, темах экспертизы и приоритетах, на которых отдел планирует сосредоточиться в предстоящем году”. Регулятор ценных бумаг описал: “В проверках этого года приоритетными будут области, которые представляют новые риски для инвесторов или рынков, в дополнение к основным и постоянным областям риска”.
SEC подробно:
Учитывая сохраняющуюся волатильность рынков криптоактивов и активность вокруг них, подразделение продолжит мониторинг и, при необходимости, проводить проверки владельцев регистраций.
“Проверки владельцев регистраций будут сосредоточены на предложении, продаже, рекомендации, консультировании относительно криптоактивов или связанных с ними продуктов, торговле ими и других видах деятельности”, - добавил регулятор по ценным бумагам.
SEC объяснила, что она проверит, соответствуют ли владельцы регистраций, связанные с криптоактивами, “своим соответствующим стандартам поведения при рекомендациях или консультировании клиентов относительно криптоактивов”.
Более того, SEC заявила, что обеспечит, чтобы владельцы регистраций “регулярно пересматривали, обновляли и улучшали” свои методы соблюдения требований, раскрытия рисков и операционной отказоустойчивости, если таковые имеются. Практика соблюдения требований включает проверки криптокошельков, методы хранения, проверки соблюдения Закона о банковской тайне (BSA) и процедуры оценки. Практика обеспечения операционной устойчивости включает в себя планы обеспечения целостности данных и непрерывности бизнеса. Регулятор добавил:
В отношении криптоактивов, которые являются фондами или ценными бумагами, отдел рассмотрит вопрос о том, соблюдают ли консультанты требования к хранению в соответствии с Законом о консультантах (правило 206 (4) -2).
SEC далее отметила, что, хотя Отдел экспертиз “выделит значительные ресурсы на вопросы экспертизы”, он также будет проводить экспертизы, нацеленные на новые или появляющиеся риски, продукты, услуги, рыночные события и проблемы инвесторов.
" 
